أعلنت هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 17/09/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2020/56مجلس تأديب) (2020/33هيئة) ضد:
1- شركة بيت الأوراق المالية.
2- إبراهيم فهد الغانم بصفته رئيس مجلس إدارة شركة بيت الأوراق المالية.
3- فهد فيصل بودي بصفته الرئيس التنفيذي لشركة بيت الأوراق المالية.
لمخالفتهم الآتي:
أولاً: شركة بيت الأوراق المالية وذلك لثبوت مخالفتها ما يلي:
1- حكم البند (هـ) من المادة (5 -3- 2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيامها بتزويد الهيئة بسياسات وإجراءات نشاط إدارة المحافظ والوساطة في شراء وبيع الأوراق المالية مقابل عمولة أو أجر التي تم اعتماد آخر تحديث لها في اجتماع مجلس الإدارة رقم (2018/01) المنعقد في تاريخ 27/02/2018.
2- أحكام الفقرتين (ب، ج) من البند (2) من المادة (3-5-1) من الكتاب العاشر (الإفصاح والشفافية) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
وذلك لقيام الشركة بالأفعال التالية:
أ- عدم تحديث قائمة المطلعين بإضافة الأشخاص المذكورين بالجدول أدناه:
|
م |
الجهة |
الصفة |
|---|---|---|
|
1 |
------------------------- |
شركة تابعة (منذ 31/12/2018) |
|
2 |
------------------------ |
مكتب تدقيق خارجي |
|
م |
الشخص المطلع |
الصفة |
تصنيف التحديث |
تاريخ استلام المهام / انتفاء صفة الشخص المطلع |
تاريخ إرسال التحديث للهيئة والبورصة |
فترة التأخير |
|---|---|---|---|---|---|---|
|
1 |
-------- |
مستشار استثمار |
إضافة |
إبرام اتفاقية للقيام بدور مستشار الاستثمار لمشروع اندماج الشركة مع شركة ------ بتاريخ 19/02/2017. |
07/11/2019 |
991 يوم |
|
2 |
-------- |
مقيم أصول |
إضافة |
إبرام اتفاقية للقيام بدور مقيم أصول لمشروع اندماج الشركة مع شركة ----- بتاريخ 19/02/2017. |
07/11/2019 |
991 يوم |
|
3 |
-------- |
مدقق خارجي مستقل |
إضافة |
إبرام اتفاقيات للقيام بتقديم خدمات اعداد تقارير تقييم ومراجعة نظم الرقابة الداخلية للعام 2016 بتاريخ 06/02/2017. |
04/06/2018 |
483 يوم |
|
رقم الاجتماع |
تاريخ الدعوة الى الاجتماع |
تاريخ الاجتماع |
الموظف الذي أرسل الدعوات |
الملاحظات |
|---|---|---|---|---|
|
1 |
10/01/2019 |
13/01/2019 |
----------------- |
تم ارسال الدعوة يوم الخميس وتم الاجتماع يوم الاحد (اقل من 3 أيام عمل) |
|
2 |
10/01/2019 |
13/01/2019 |
------------------ |
تم ارسال الدعوة يوم الخميس وتم الاجتماع يوم الاحد (اقل من 3 أيام عمل) |
|
3 |
21/03/2019 |
21/03/2019 |
------------------- |
تم ارسال الدعوة بنفس اليوم الذي تم به الاجتماع |
|
4 |
21/03/2019 |
24/03/2019 |
------------------ |
تم ارسال الدعوة يوم الخميس وتم الاجتماع يوم الاحد (اقل من 3 أيام عمل) |
|
5 |
- |
24/03/2019 |
------------------- |
لم يتم تزويد فريق التفتيش بما يفيد إرسال الدعوة قبل 3 أيام عمل |
|
6 |
01/05/2019 |
05/05/2019 |
--------------------- |
تم ارسال الدعوة يوم الاربعاء وتم الاجتماع يوم الأحد (أقل من 3 أيام عمل) |
|
7 |
- |
09/05/2019 |
-------------------- |
لم يتم تزويد فريق التفتيش بما يفيد ارسال الدعوة قبل ثلاثة أيام عمل |
|
8 |
05/08/2019 |
06/08/2019 |
---------------------- |
أقل من 3 أيام عمل |
|
9 |
- |
16/09/2019 |
-------------------- |
لم يتم تزويد فريق التفتيش بما يفيد ارسال الدعوة قبل 3 أيام عمل |
|
10 |
07/11/2019 |
11/11/2019 |
--------------------- |
تم ارسال الدعوة يوم الخميس وتم الاجتماع يوم الاثنين (اقل من 3 أيام عمل) |
أولاً: تغريم الشركة المخالفة الأولى ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات الخمس المسندة إليها على النحو المبين بالأسباب.
ثانياً: إنذار المشكو في حقهما الثاني والثالث من مغبة مخالفة القانون مستقبلاً".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
تعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}