"هيئة الأوراق المالية الإماراتية" تصدر مسودة قرار بشأن ترخيص شركات الوساطة ضمن 5 فئات

أرسلت هيئة الأوراق المالية والسلع إلى شركات الوساطة مسودة قرار بشأن ملحق فئات الترخيص والوظائف المعتمدة والمطلوبة لكل نشاط مالي.

ووفقا لصحيفة "الخليج"، يتعين في وظائفها المعتمدة معادلة الشهادة الجامعية لدى الجهة المعنية في الدولة حال كانت صادرة عن مؤسسة تعليمية خارج الدولة.

وحددت المسودة فئات الترخيص بخمس فئات تتوزع كما يلي:

الفئة الأولى (التعامل في الأوراق المالية):

- تشمل التعامل في الأوراق المالية برأسمال 50 مليون درهم.

- وظائفها المعتمدة هي: مدير عام، ومسؤول الامتثال، ومسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

- الأنشطة المصرح بمزاولتها بالفئة الأولى: وسيط تداول وتقاص، ووسيط تداول، ووسيط تداول أوراق مالية في الأسواق العالمية، ووسيط تداول عقود المشتقات غير المدرجة والعملات في السوق الفوري، إضافة إلى تاجر أوراق مالية.

- كل من أنشطة "وسيط وتداول وتقاص" و"وسيط تداول أوراق مالية في الأسواق العالمية"، و"وسيط تداول عقود المشتقات غير مدرجة" والعملات في السوق الفوري، تكون وظائفها المعتمدة أولاً: مدير تداول، ثانياً: مدير عمليات، ثالثاً: ممثل وسيط.

- الوظائف المعتمدة في نشاط "وسيط التداول"  تقتصر على ممثل وسيط، بينما تقتصر الوظائف المعتمدة لنشاط "تاجر الأوراق المالية" على مدير تداول فقط.

- يشترط أن يكون الشكل القانوني لطالب الترخيص لممارسة أنشطة الفئة الأولى شخصاً اعتبارياً مؤسساً داخل الدولة، وفقاً لقانون الشركات التجارية أو فرع شركة أجنبية.

الفئة الثانية (التعامل في الاستثمار):

- رأس مال 50 مليون درهم .

- وظائفها المعتمدة: مدير عام ومسؤول الامتثال، ومسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

- الأنشطة المصرح بمزاولتها في هذه الفئة: "إدارة استثمارات صناديق الاستثمار" و"إدارة محافظ الأوراق المالية" و"تأسيس وإدارة صناديق الاستثمار"، و"الخدمات الإدارية لصناديق الاستثمار"و"تأسيس صناديق ذاتية".

- الوظائف المعتمدة لنشاط إدارة استثمارات صناديق الاستثمار أولاً: مدير استثمارات الصندوق، وثانياً: محلل مالي رئيسي، وثالثاً: محلل مالي، ورابعاً: مدير عمليات استثمار.

- الوظائف المعتمدة لنشاط  إدارة محافظ الأوراق المالية  أولاً: مدير محافظ، وثانياً: محلل مالي رئيسي، وثالثاً: محلل مالي، ورابعاً: مدير عمليات استثمار.

- الوظائف المعتمدة لنشاط تأسيس وإدارة صناديق الاستثمار: مدير استثمارات الصندوق، مدير ترويج، محلل مالي رئيسي، محلل مالي، مدير عمليات استثمار.

- الوظائف المعتمدة في نشاط خدمات الإدارة لصناديق الاستثمار على مدير عمليات استثمار فقط.

- نشاط تأسيس صناديق ذاتية تقتصر على نشاطين، وهما: مؤسس صندوق استثمار ذاتي، وعضو مجلس إدارة في الصندوق الثاني.

- يشترط أن يكون الشكل القانوني للجهة المرخصة لممارسة أنشطة الفئة الثانية شخصاً اعتبارياً مؤسساً داخل الدولة، وفقاً لقانون الشركات التجاري أو فرع شركة أجنبية باستثناء نشاط إدارة استثمارات صندوق الاستثمار، وإدارة محافظ الأوراق المالية.

- يشترط أن يكون الشكل القانوني شركة مساهمة مؤسسة داخل الدولة وفقاً لأحكام قانون الشركات التجارية.

- يتعين في الوظائف المعتمدة أيضاً معادلة الشهادة الجامعية لدى الجهة المعنية في الدولة حال كانت صادرة عن مؤسسة تعليمية خارج الدولة.

الفئة الثالثة (الحفظ والتقاص والتسجيل):

- رأسمال 100 مليون درهم.

- وظائفها المعتمدة مدير عام ومسؤول الامتثال ومسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

- الأنشطة المصرح بمزاولتها هي: "حفظ أمين" و"تقاص عام"، ووظيفتهما المعتمدة مسؤول تقاص، بالإضافة لنشاط أمين سجل الشركات المساهمة الخاصة، لا يوجد لها وظيفة معتمدة، وأنشطة مصدر الأذونات المغطاة، وبنك إيداع شهادات الإيداع، ووكيل بنك إيداع شهادات إيداع، فوظيفتها المعتمدة مدير عمليات فقط.

- يشترط أن يكون الشكل القانوني لطالب الترخيص لممارسة أنشطة الفئة الثالثة شركة مساهمة مؤسسة داخل الدولة تعمل في مجال الأوراق المالية أو بنك أو فرع بنك أجنبي مرخص من مصرف الإمارات المركزي، وينحصر نشاط بنك الإيداع أو وكيل بنك الإيداع في شكل بنك أو فرع بنك أجنبي مرخص من مصرف الإمارات المركزي.

الفئة الرابعة (وكالات التصنيف الائتماني):

- رأسمال 5 ملايين درهم.

- وظائفها المعتمدة: مدير عام مسؤول الامتثال، ومسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

- الأنشطة المصرح بمزاولتها في هذه الفئة ومآلات التصنيف الائتماني ووظائفها المعتمدة: محلل تصنيف ائتماني، ومسؤول تحليل تصنيف ائتماني.

- يشترط أن يكون الشكل القانوني لطالب الترخيص لممارسة أنشطة الفئة، شخصاً اعتبارياً مؤسساً داخل الدولة وفقاً لقانون الشركات التجارية أو فرع شركة أجنبية.

الفئة الخامسة (الترتيب والمشورة):

- دون رأسمال.

- وظائفها المعتمدة: مدير عام، ومسؤول الامتثال، ومسؤول إدارة المخاطر، وموظف انضباط.

- الأنشطة المصرح بها: الاستشارات المالية، والمستشار المالي، ومستشار إدارج.

- الوظائف المعتمدة في هذه الأنشطة الثلاثة هي: محلل مالي فقط. بينما هناك نشاط يُسمى "التعريف" من دون وظائف معتمدة، وكذلك الترويج بوظيفة معتمدة هي "مدير ترويج".

- يشترط أن يكون طالب الترخيص جهة مرخصة من الهيئة لفئة أخرى أو فرع شركة أجنبية مرخصة من سلطة رقابية مثيلة للهيئة أو بنك أو فرع بنك أجنبي مرخص من مصرف الإمارات المركزي.

وحسب البيانات المتوفرة في "أرقام"، أطلقت هيئة الأوراق المالية والسلع مؤخرا مشروع إعادة هيكلة للمنظومة التشريعية الخاصة بتصنيف الوسطاء، وذلك للتحول إلى نموذج مؤسسات وساطة مالية متكاملة تضم وسطاء عمليات الفوركس.