صدور قرار من مجلس التأديب وتوقيع عقوبة الغرامة ضد "أحمد القمر" و"نجاة المطوع" لمخالفتهما قواعد سلوكيات السوق

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/52 مجلس تأديب) (198-2021/220  - 2022/05هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد:

1- أحمد جاسم القمر – حساب تداول رقم (2132132).

2- نجاة عبد العزيز المطوع - حساب تداول رقم (106701) لمخالفتهما قواعد سلوكيات السوق. 

للأسباب التالية:

أولاً: السيد/ أحمد جاسم القمر، حساب تداول الكتروني رقم (2132132)، وذلك لثبوت مخالفته حكم الفقرة (ج) من البند (1) والبند (3) والبند (6) من المادة (3- 5) من الكتاب الرابع عشر (سلوكيات السوق) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

ثانياً: السيدة/ نجاة عبدالعزيز المطوع - والدة المحال الأول، (رقم تداول: 106701)، وذلك لثبوت مخالفتها حكم الفقرة (ج) من البند (1) من المادة (3- 5) من الكتاب الرابع عشر (سلوكيات السوق) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة لدى متابعة جلسات التداولات التي تمت ببورصة الكويت خلال الفترة من 22/6/2021 حتى 30/11/2021 قيامهما من خلال استخدامهما معرف رقمي (IP address) واحد بما يلي:

أولاً: التعاملات التي تمت على أسهم الشركة الوطنية الاستهلاكية القابضة (الاستهلاكية):

وذلك لقيامهما خلال للفترة من 22/06/2021 الى 30/11/2021 بتداولات على السهم شابها خداع لجمهور المتداولين، مما أدى لتحقيق كل من المتداولة/ نجاة عبدالعزيز بدر المطوع من خلال حسابها الإلكتروني لدى شركة الوسيط للأعمال المالية (رقم 106701) والمتداول/ أحمد جاسم القمر من خلال حساب التداول الخاص به لدى شركة الوطني للاستثمار حساب الكتروني (1) - رقم (2132132) لمكاسب غير مشروعة، وهو الأمر الذي استغلته المتداولة/ نجاة عبدالعزيز المطوع على المدى الطويل مما نتج عنه تحقيقها لربحاً من جراء هذه التداولات لمبلغ وقدره 11،964 د.ك (أحد عشر ألفاً وتسعمائة وأربعة وستون دينار كويتي فقط)، وذلك وفقاً للتفصيل الوارد في مذكرة نتيجة التحقيق.

ثانياً: التداولات التي تمت على سهم شركة مينا العقارية (مينا):

ثبت للهيئة من خلال جلسة التداول المؤرخة 25/10/2021 على سهم شركة مينا العقارية (مينا) قيام المتداول/ أحمد القمر من خلال حساب التداول الخاص به لدى شركة الوطني للاستثمار حساب الكتروني (1) - رقم (2132132)، بتنفيذ صفقات شراء مكثفة على السهم لكميات كبيرة نسبياً تتجاوز 10 مليون سهم من أسهم الشركة وبمتوسط سعري 50 فلس للسهم حيث قام وخلال فترة التداول بعد عمليات الشراء التي تمت  بالتغريد من خلال حسابه الشخصي على موقع التواصل الاجتماعي "تويتر" (aalgumar@)، عن سهم (مينا)، حيث قام باستغلال الفترة من 25/10/2021 إلى 21/11/2021 لتنفيذ صفقات بيع مكثفة لكامل الكمية وخروجه من قائمة كبار الملاك بالشركة بعد ذلك وبمتوسط سعـري بلغ 77.4 فلس للسهم الواحد، مما ترتب عليه تحقيق المتداول/ أحمد القمر ربحاً لصالحه وقدره 285,639 د.ك (مائتان وخمسة وثمانون ألف وستمائة وتسعة وثلاثون دينار كويتي)، كما حققت المتداولة / نجاة المطوع من خلال ربحاً وقدرة 53,545 د.ك (ثلاثة وخمسون ألف وخمسمائة وخمسة وأربعون دينار كويتي) من جراء تلك التداولات، على النحو الوارد تفصيلاً في مذكرة نتيجة التحقيق.

ثالثاً: التداولات التي تمت على أسهم شركة وثاق للتأمين التكافلي (وثاق):

وذلك لقيام السيد/ أحمد القمر في جلستي تداول يومي 2و3و2021/11 من خلال حساب التداول الخاص به لدى شركة الوطني للاستثمار حساب الكتروني (1) - رقم (2132132)، بإتباع النهج المضلل المتمثل بالتأثير على جدول أوامر السهم من خلال تنفيذ صفقات شراء مكثفة على أسهم شركة وثاق للتأمين التكافلي (وثاق) لكميات كبيرة بلغت 5% من رأس مال الشركة والتي كانت بمتوسط سعري بلغ 55.86 فلس (شراء)، حيث ثبت أن هذه التداولات قد تمت بالتزامن وبدعم من قبل حساب المتداولة/ نجاة عبدالعزيز بدر المطوع من خلال خدمة التداول الإلكتروني المقدمة من شركة الوسيط للأعمال المالية (رقم تداول 106701) بتنفيذ صفقات شراء وبيع على أسهم (وثاق) خلال نفس الفترة بغرض زيادة الزخم على تداول سهم، وكذلك قيامها بإلغاء لكمية كبيرة من أوامر الشراء، ثم قام بتاريخ 3/11/2021: بتنفيذ صفقات بيع مكثفة للكمية المشتراة بتاريخ 2/11/2021 وخروجه من قائمة كبار ملاك السهم وبمتوسط سعـري بلغ 88.5 فلس للسهم الواحد، علماً بأنه ثبت أثناء قيامه بتنفيذ صفقات البيع قامت المتداولة/ نجاة عبد العزيز بدر المطوع من خلال حساب تداولها الإلكتروني لدى شركة الوسيط للأعمال المالية (رقم تداول 106701)، بإدخال أوامر شراء لكميات ضخمة (تصل لخمسة ملايين سهم) ويكون مصير أغلبها الإلغاء، وإن هذه الأوامر قد دعمت سجل الأوامر بشكل ملحوظ مما ساهم بتضليل عموم المتداولين بغرض زيادة الزخم على تداول سهم، ثم قام السيد/ أحمد القمر بتاريخ 4/11/2021 ببيع الكمية المتبقية لديه من أسهم وبأسعار مرتفعة عن سعر الشراء، مما ترتب عليه تحقيقه ربحاً لصالحه وقدره 234,156 د.ك (مائتان وأربعة وثلاثون ألف دينار ومائة وستة وخمسون دينار كويتي).

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: 

" أولاً: - بتغريم السيد/ أحمد جاسم القمر، حساب تداول الكتروني لدى شركة الوطني للاستثمار – 1 رقم (2132132) مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الاولي المسندة اليه، وبوقفه عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار.

ثانيا: - بتغريم السيد/ أحمد جاسم القمر، حساب تداول الكتروني لدى شركة الوطني للاستثمار – 1 رقم (2132132) مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الثانية المسندة اليه، وبالزامة برد مبلغ 285.693 د.ك مائتين وخمسة وثمانين الف وستمائة وثلاثة وتسعين دينارا ، وبوقفه عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار. على ان تبدأ مدة الوقف بعد الانتهاء من تنفيذ مدة الوقف في المخالفة الاولي.

ثالثا: - بتغريم السيد/ أحمد جاسم القمر، حساب تداول الكتروني لدى شركة الوطني للاستثمار – 1 رقم (2132132) مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الثالثة المسندة اليه، وبالزامة برد مبلغ 234.156 د.ك مائتين واربعة وثلاثون الفا ومائة وستة وخمسين دينارا ، وبوقفه عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار. على ان تبدأ مدة الوقف بعد الانتهاء من تنفيذ مدة الوقف في المخالفة الثانية.

رابعا: بتغريم السيدة/ نجاة عبدالعزيز المطوع - والدة المحال الأول، (رقم تداول: 106701) لدى شركة الوسيط للأعمال المالية، مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الاولي المسندة اليها، وبإلزامها برد مبلغ 11.964د.ك احد عشرة الفا دينار وتسعمائة واربعة وستين دينارا، وبوقفها عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار. 

خامسا: بتغريم السيدة/ نجاة عبد العزيز المطوع - والدة المحال الأول، (رقم تداول: 106701) لدى شركة الوسيط للأعمال المالية، مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الثانية المسندة اليها، وبإلزامها برد مبلغ 53.545د.ك ثلاثة وخمسين الفا وخمسمائة وخمسة واربعين دينار، وبوقفها عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار. على ان تبدأ مدة الوقف بعد الانتهاء من تنفيذ مدة الوقف في المخالفة الاولي.

سادسا: بتغريم السيدة/ نجاة عبد العزيز المطوع - والدة المحال الأول، (رقم تداول: 106701) لدى شركة الوسيط للأعمال المالية، مبلغ خمسين ألف دينار عن المخالفة الثالثة المسندة اليها، وبوقفها عن التعامل بأي ورقة مالية في البورصة لمدة سنة من تاريخ صدور القرار. على ان تبدأ مدة الوقف بعد الانتهاء من تنفيذ مدة الوقف في المخالفة الثانية".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.