قرار مجلس التأديب بتوقيع عقوبة جزاء وقف والانذار ضد شركة التخصيص القابضة لمخالفتها قواعد البورصة

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (02و03و04/ 2025) تظلمات بورصة بتوقيع عقوبة جزاء وقف والانذار ضد: شركة التخصيص القابضة، لمخالفتها قواعد البورصة.

للأسباب التالية:

لمخالفتهم واقعتين تتمثل الأولى في أنه بتاريخ 8/1/2024 قامت ممثلة الوسيط هيفاء طراد بشركة كفيك للوساطة المالية من خلال اسم المستخدم الخاص بممثل الوسيط سلطان النصار بتنفيذ صفقة خاصة بنظام تداول الأوراق المالية غير المدرجة ببيع عدد 213,500 سهم الخاصة بالعميل وذلك بسعر 9 فلس للسهم الواحد بما يقل عن السعر السائد في السوق وقت تنفيذ الصفقة، ودون علم العميل مالك الأسهم، حيث قامت الموظفة سالفة الذكر بشراء تلك الأسهم ، وقد تبين من التحقيقات التي أجرتها البورصة أن العميل المشار إليه لم يصدر أمراً ببيع تلك الأسهم، كما ثبت من هذه التحقيقات والفيديوهات المقدمة من شركة كفيك للوساطة المالية أن تنفيذ تلك الصفقة قد تم بالاتفاق والتواطؤ فيما بين الموظفين (هيفاء طراد، ومعتصم حسن، ووليد الشافعي) والمشترية لتلك الأسهم التي كانت تعمل بالتواطؤ معهم، وذلك فيما عدا ممثل الوسيط سلطان النصار، هذا بالإضافة إلى أن الثابت أن تنفيذ الصفقة المشار اليها قد تمت بثمن 9 فلس للسهم الواحد وهو ثمن يقل عن الثمن المعروض وقد ثبت ذلك من قيام المشترية للأسهم سالفة الذكر في ذات لحظة الشراء ببيع ذات الكمية موزعة على 4 صفقات، ثلاثة منها بسعر 17 فلس وواحدة بسعر  18 فلس للسهم الواحد، وحققت أرباحاً من ذلك مبلغ وقدره 1,728 د.ك، هذا بالإضافة إلى أن البين من التحقيقات أن هناك شبهة جريمة تزوير في أوراق عرفية تتمثل في تزوير توقيع العميل سالف الذكر على أمر البيع الكتابي المؤرخ 8/1/2024.

وتتمثل الواقعة الثانية في أنه بتاريخ 28/3/2024 وبعد علم المخالفين (هيفاء طراد ومعتصم الصعيدي ووليد الشافعي) ببدء التحقيقات بشأن الواقعة الأولى سالفة البيان لدى القطاع القانوني بالبورصة، جرى الاتفاق بينهم على محاولة استرجاع الأسهم المباعة مرة أخرى عن طريق شرائها من السوق لصالح العميل، وبناء على ذلك الاتفاق قام الموظف معتصم الصعيدي بتهيئة أمر كتابي في التاريخ المذكور بما يفيد طلب العميل سالف الذكر شراء عدد 87,000 سهم، وقام بالتوقيع عليه ونسبه إلى العميل، وتسليمه إلى الموظفة هيفاء طراد التي قامت من خلال اسم المستخدم الخاص بممثل الوسيط سلطان النصار بتنفيذ الصفقة من الأموال الخاصة بالعميل وهذا وفق ما أقر به الموظف معتصم حسن بالتحقيق الذي جرى معه بتاريخ 18/7/2024 بعد مواجهته بالفيديوهات المقدمة من شركة كفيك للوساطة المالية، وهو ما يمثل وجود شبهة جريمة تزوير في أوراق عرفية تتمثل في تزوير توقيع العميل المشار إليه على الأمر الكتابي السالف، وكان ذلك بعلم كلاً من الموظفة هيفاء طراد منفذة الصفقة والموظف وليد الشافعي.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: 

أولا – قبول التظلمات الأربعة شكلا.

ثانيا – 

1- في موضوع التظلم رقم 4/ 2025 تظلمات المقام من المتظلمة هيفاء مرعي طراد، برفضه وتأييد القرار المتظلم منه فيما تضمنه من توقيع جزاء الوقف عن العمل لمدة سنة.

2- في موضوع التظلمين رقمي 3،2/ 2025 تظلمات المقام من سلطان منصور النصار وشركة كفيك للوساطة المالية، بتعديل القرار المتظلم منه والاكتفاء بجزاء الإنذار وتحذيرهما من عاقبة تكرار ما وقع منهما مستقبلا ".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.