إدانة مخالفين لنظام السوق السعودي ولوائحه التنفيذية وإلزامهم بدفع 12 مليون ريال

أعلنت هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 17 أكتوبر 2016 وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية ضدّ كل من محمد بن معيض بن يحيى القحطاني، وبندر بن صالح بن غرم الله الغامدي، وعبدالرشيد بن إسحاق بن عبدالله الدهلوي، ومشبب بن صالح بن عبدالله القحطاني، وسعيد بن عبدالرحمن بن علي القحطاني، وعبدالله بن أحمد بن أحمد الغروي، وحامد بن عبدالله بن بردي الزهراني، وعلي بن سيف بن علي العساف، ومفلح بن عبدالرحمن بن علي القحطاني، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة المادة (التاسعة والأربعين) من نظام السوق المالية، والمادتين (الثانية) و(الثالثة) من لائحة سلوكيات السوق، عند تداولهم أسهم الشركات التالية: (العربية السعودية للتأمين التعاوني (سايكو)، والأهلية للتأمين التعاوني (الأهلية)، والمتحدة للتأمين التعاوني (المتحدة للتأمين)، والمجموعة المتحدة للتأمين التعاوني (أسيج)، واتحاد الخليج للتأمين التعاوني (اتحاد الخليج)، وذلك خلال الفترة من 01/09/2009م إلى 30/03/2010م، إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الشركات المشار إليها، وتضمّن القرار إيقاع عدد من العقوبات بهم؛ وذلك وفق التفصيل الآتي:

أولاً: المدعى عليه/ محمد بن معيض بن يحيى القحطاني
 

- سجنه مدة سنة.

- إلزامه بدفع مبلغ قدره 787.7 ألف ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية والمحفظة العائدة لابنه القاصر.

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 1.86 مليون ريال.

- منعه من التداول (شراءً) على أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية لمدة سبع سنوات، سواءً أكان ذلك أصالة أو وكالة عن الغير.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة سبع سنوات. 

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة سبع سنوات.

ثانياً: المدعى عليه/ بندر بن صالح بن غرم الله الغامدي
 

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 110 ألف ريال.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

ثالثاً: المدعى عليه/ عبدالرشيد بن إسحاق بن عبدالله الدهلوي
 

- إلزامه بدفع مبلغ قدره 292.64 ألف ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 110 ألف ريال.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

رابعاً: المدعى عليه/ مشبب بن صالح بن عبدالله القحطاني
 

- إلزامه بدفع مبلغ قدره 346.58 ألف ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 300 ألف ريال.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

خامساً: المدعى عليه/ سعيد بن عبدالرحمن بن علي القحطاني
 

- إلزامه بدفع مبلغ قدره 1.62 مليون إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 190 ألف ريال.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

سادساً: المدعى عليه/ عبدالله بن أحمد بن أحمد الغروي
 

- إلزامه بدفع مبلغ قدره 77.78 ألف ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 100 ألف ريال.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

سابعاً: المدعى عليه/ حامد بن عبدالله بن بردي الزهراني
 

- إلزامه بدفع مبلغ قدره 2.18  مليون ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 160 ألف ريال.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

ثامناً: المدعى عليه/ علي بن سيف بن علي العساف
 

- إلزامه بدفع مبلغ قدره 1.56 مليون ريال حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 60 ألف ريال.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

تاسعاً: المدعى عليه/ مفلح بن عبدالرحمن بن علي القحطاني
 

- إلزامه بدفع مبلغ قدره 1.22 مليون ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.

- فرض غرامة مالية عليه قدرها 60 ألف ريال.

- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.

- منعه من العمل في الشركات التي تُتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.

كما تضمّن القرار إلزام عدد من المستثمرين بدفع مبلغ قدره 718.55 ألف ريال إلى حساب الهيئة، نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محافظهم الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدانين محمد بن معيض بن يحيى القحطاني ومشبب بن صالح بن عبدالله القحطاني.

كما أعلنت هيئة السوق المالية صدور قرار من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 1438/01/21هـ الموافق 22 أكتوبر 2016 ، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة التحقيق والادعاء العام ضدّ أحمد بن محمد بن الصالح السيف (والمحالة لها من هيئة السوق المالية)، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكور بمخالفة المادة (التاسعة والأربعين) من نظام السوق المالية، والمادتين (الثانية) و(الثالثة) من لائحة سلوكيات السوق، عند تداوله أسهم الشركات التالية: (الكابلات السعودية، والمتقدمة للبتروكيماويات, وأسمنت حائل, وتكوين المتطورة للصناعات, وأكسا للتأمين التعاوني), وذلك خلال الفترة من 2013/12/02م إلى 2013/12/23م، إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الشركات المشار إليها.

وأوضحت الهيئة أن قرار لجنة الاستئناف تضمن إلزامه بدفع مبلغ قدره 205.4 ألف ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية, مع فرض غرامة مالية عليه قدرها 80 ألف ريال.

وأكدت الهيئة حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة، كما يحق للمتضرر من هذه الممارسات أن يرفع دعوى التعويض إلى اللجنة بموجب المادة السابعة والخمسين من نظام السوق المالية، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى للهيئة في هذا الشأن.