فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية على شركة "باسيفيك إنفستمنت مانجمنت"، غرامة قدرها 9 ملايين دولار بزعم انتهاكها قواعد تقديم المشورة.
وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات في بيان الجمعة، إن "بيمكو" فشلت في الكشف عن معلومات أساسية للمستثمرين حول كيفية تأثير المقايضات على صندوقها للأسهم العالمية والدخل بين عامي 2014 و2016.
بالإضافة إلى ذلك، قال المنظم إنه في الفترة بين عامي 2011 و2017 فشل مدير الأصول في التنازل عن 27 مليون دولار من الرسوم التي وافق على التنازل عنها، وإن الشركة تفتقر إلى بعض السياسات والإجراءات المكتوبة المتعلقة بالرسوم.
وافق مدير الأصول على دفع 2.5 مليون دولار لتسوية مسألة الرسوم، و6.5 مليون دولار لاتفاقية الإفصاح عن المقايضات، في حين لم يعترف أو ينفي نتائج لجنة الأوراق المالية والبورصات.
تعليقات {{getCommentCount()}}
كن أول من يعلق على الخبر
رد{{comment.DisplayName}} على {{getCommenterName(comment.ParentThreadID)}}
{{comment.DisplayName}}
{{comment.ElapsedTime}}